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天津股權交易所掛牌法律服務 |
| 來源：同濟律師 發布時間：2012/8/24 |
天津股權交易所（簡稱"天交所"）是經天津市人民政府批準組建的公司制交易所。天交所充分運用國家給予的政策優勢，借鑒國內外先進的金融理念、技術和管理經驗，為"兩高兩非"公司（指的是國家級高新技術產業園區內的高新技術企業和非上市非公眾股份有限公司）股權和私募基金提供規范的交易平臺。該交易所自2008年年底開始運行以來，累計掛牌企業已經達到180余家，總市值近200億元。近日，經國務院批準，決定擴大非上市股份公司股份轉讓（俗稱"新三板"）試點。天津濱海高新區與上海張江高新技術產業開發區、武漢東湖新技術產業開發區一起被確定為擴大試點新增范圍。這必將為天交所下一步的快速發展壯大注入新的動力。 一、天交所的基本功能 1.融資功能：為成長型企業、中小企業和高新技術企業以及私募基金提供快捷、高效、低成本融資； 2.投資功能：為投資者提供具有較高投資價值的多交易品種，提供暢通便捷的進入與退出通道； 3.交易功能：為"兩高兩非"公司股權、私募基金份額提供掛牌交易平臺,通過獨特電子交易系統，形成較強的市場定價能力； 4.規范功能：建立適用于中小型企業的信息披露制度和市場信用體系，增加掛牌企業的透明度，提高市場效率，降低市場風險。 5.孵化篩選功能：通過市場融資、交易和規范的信息披露，持續、貼身的高品質服務和管理，促進掛牌公司熟悉資本市場規則，完善公司治理結構，形成合理發展戰略，提升核心競爭能力，實現快速成長，并通過市場化的篩選機制，源源不斷地為主板市場、中小企業板市場、創業板市場和境外證券交易所篩選和輸送優質成熟的上市后備企業。 二、天交所業務范圍： 1.為"兩高兩非"公司提供股權融資； 2.為"兩高兩非"公司股權提供交易平臺； 3.為私募基金提供融資； 4.為私募基金份額提供交易平臺。 除上述業務外，天交所正在積極探索的業務還包括： 1.非上市公眾公司股權交易； 2.企業債券交易； 3.理財產品交易； 4.信托產品交易； 三、掛牌企業須具備的基本條件 1. 依法注冊的股份有限公司，規范經營不少于1年； 2. 公司主營業務完整、突出，具有活躍、持續的經營業務記錄，資產經營狀況良好； 3. 公司治理結構健全，核心高級管理人員穩定，內部管理控制制度完善； 4. 最近兩個會計年度內無違反法律、法規行為，無不良信用記錄； 5. 不存在任何可能嚴重影響公司資產和業務的法律訴訟案件、或有負債等事件； 6. 取得至少一個在交易所注冊，具有保薦資格的機構在盡職調查后出具的保薦意見書； 7. 取得至少有一個在天交所注冊，具有資格的做市商承諾為其提供雙向報價做市服務； 8. 公司任一股東持股最小數量不低于公司總股本的1/200； 9. 監管機構和交易機構要求的其他條件。 四、企業掛牌操作流程 （一）項目篩選（含儲備） 1. 擬掛牌企業向天交所提交企業基本信息，并按天交所建議修改完善； 2. 天交所市場開發部或科技板事業部核實企業信息、明確掛牌意向、安排實地考察； 3. 對于符合條件的項目可以進入下一步啟動階段，若條件不成熟列為儲備項目。 （二）項目啟動（含做市商對接） 1. 沒有確定保薦機構和做市商的企業，天交所投資服務部負責組織對接做市商； 2. 確定保薦機構和做市商后，企業聘請在天交所注冊的律師事務所和會計師事務所，與保薦機構共同對擬掛牌企業進行初步盡職調查； 3. 根據盡調結果梳理企業問題，完成項目啟動工作文件。 4. 天交所業務管控中心組織審核啟動工作方案，通過后項目方可正式啟動。 （三）改制私募（含私募） 1. 非股份制企業，需對資產進行審計，登記設立股份有限公司； 2. 改制完成后，可以通過自籌、天交所推介等形式，進行掛牌前私募，私募材料須經業務管控中心組織審核； 3. 通過天交所私募的，天交所投資服務部負責進行預推介，組織路演會或其他形式說明會，向定向投資人詢價，定價認購。 （四）掛牌申報 保薦機構組織律師事務所、會計師事務所，制作掛牌申報文件。 （五）審核備案 1. 企業向天交所申報材料，經項目管理部預審、業務管控中心內審，修改定稿； 2. 定稿的申報材料報天交所聘請的獨立的專家審核委員會審核； 3. 專審會通后，企業根據審核意見對材料進行補充修改，天交所終審后報天津市金融辦備案，五個工作日內，監管部門無異議，可通知企業掛牌 （六）企業掛牌 1. 天交所網站分層披露擬掛牌企業信息； 2. 企業負責人參加企業掛牌敲鑼儀式，企業正式掛牌。 五、天交所融資模式特點 天交所融資模式的特點為"小額、多次、快速、低成本" 1."小額"是指根據中小企業對資金需求的特點而設計的，企業一次定向私募融資大概為1000萬至3000萬。 2."多次"是指企業可根據需要，一年內多次私募融資。 3."快速"是指從項目啟動到實現掛牌（含定向私募）平均時間為3個月左右。 4."低成本"是指企業掛牌融資的全部費用不到公開市場的 1/5；掛牌融資總成本一般在一百萬元左右。 六、天交所掛牌給企業帶來的好處 （一）、增進融資能力 1. 可在掛牌前進行私募融資； 2. 可進行后續增發和配股募集資金； 3. 可以股權質押貸款或股權質押反擔保貸款； 4. 可提高銀行對企業授信額度，增強企業貸款融資能力。 （二）、確定股權價格，通過掛牌交易，企業股權取得市場公允合理定價。 （三）規范公司治理 1. 天交所掛牌是一個規范企業經營的過程； 2. 保薦機構進行后續規范督導服務； 3. 天交所對企業實行持續監管服務。 （四）提升企業形象 1. 可以提高企業在全國的知名度； 2. 可以讓更多投資人了解企業的情況，方便企業融資和實現戰略性發展； 3. 得到當地政府的關注和支持，也會得到媒體的關注，能夠有力提升企業在政府和客戶中的形象。 七、天交所掛牌業務精英團隊 山東同濟律師事務所為天津股權交易所注冊中介機構，資深律師專業辦理天交所掛牌業務，幫助中小企業快速融資。該團隊掛牌業務經驗豐富、成功率高，素質能力和業務水平受到客戶的贊譽，并得到專家審核組和金融辦的高度評價。 天交所掛牌業務精英團隊熱線： 婁華濤律師：0535—2979217 13573570118 田 斌律師：0535—2979204 13863877215 張大尉律師：0535—2979205 13864566528 |
| 編輯：同濟 |